私募因網下詢價與配售業(yè)務違規(guī)被罰的情況屢見不鮮。
浙江證監(jiān)局4月28日披露，因開展私募業(yè)務中存在違規(guī)行為，溫州啟元資產及法定代表人、執(zhí)行董事和總經理胡開，均被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。另外，該局還要求二者在收到決定書之日起7日內提交書面整改報告。
罰單顯示，溫州啟元資產存在四類違規(guī)行為：一是出借私募產品作為外部通道；二是關聯交易未按基金合同約定履行相應程序和信息披露；三是部分產品的總資產占凈資產的比例超過200%；四是證券交易所首發(fā)證券網下詢價和配售業(yè)務不規(guī)范。胡開作為公司高管，則對公司前述問題負有主要責任。
今年1月16日，中證協(xié)發(fā)布了《關于對溫州啟元資產管理有限公司采取列入網下投資者限制名單以及警示的自律措施決定書》。
該決定書指出，上交所在2024年6月開展的注冊制新股網下詢價和配售業(yè)務網下投資者自律檢查中發(fā)現，溫州啟元資產存在以下三類情形：
一是未履行報價評估和決策程序，新股報價決策僅由一人在內部報告的建議價格區(qū)間內確定最終報價，存在最終報價的集體決策過程缺失的情況；
二是定價依據不充分，內部研究報告估值區(qū)間的邏輯推導過程不嚴謹，最終報價的確定缺少嚴謹完整的邏輯推導過程，存在通過主觀判斷確定最終報價的情況；
三是新股詢價業(yè)務內部控制制度和業(yè)務操作流程不完善，研究報告撰寫、投資決策等制度機制缺失。現行制度未涵蓋注冊制下主板板塊，2023年以來參與注冊制主板詢價項目履行相關內部控制的依據缺失。內部制度對獨立報價的要求不明確，在制度建設上未能體現對報價獨立性的重視和要求等。
最終中證協(xié)決定，對溫州啟元資產采取列入網下投資者限制名單六個月以及警示的自律措施。
據中基協(xié)，溫州啟元資產成立于2014年12月，2015年5月完成登記，注冊及實繳資本均為1000萬元。這是一家私募證券投資基金，在管規(guī)模區(qū)間為10-20億元，登記在冊的全職員工有27人，機構信息最后更新時間是今年1月。
中基協(xié)官網顯示，溫州啟元資產旗下正在運作中的產品共72只，正常清算、延期清算、提前清算的產品各有3只、2只、124只。
近年來，因證券網下詢價與配售業(yè)務操作不規(guī)范而被罰的私募，不在少數。
今年4月17日，上交所面向上海辰翔基金以及百億私募深圳紅籌投資發(fā)布監(jiān)管措施決定書，均予以監(jiān)管警示；去年4月中證協(xié)披露了針對上海珠池資產的自律措施決定。