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“券商從業(yè)人員可以炒股”系誤讀,新規(guī)意在嚴(yán)格投資行為管理|界面新聞 · 快訊

近日,中國證券業(yè)協(xié)會就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(征求意見稿)》向行業(yè)征求意見。《意見稿》提及,證券公司應(yīng)當(dāng)在投資行為管理制度中明確從業(yè)人員股票賬戶管理要求。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管;未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管的,應(yīng)當(dāng)申報股票賬戶并每月提供交易記錄。上述關(guān)于開立股票賬戶的規(guī)定,引發(fā)市場對于券商從業(yè)人員可以炒股的誤讀。“開立股票賬戶并不意味著能炒股,規(guī)則可能是針對員工股權(quán)激勵、持股計劃等特殊情況允許從業(yè)人員開立股票賬戶?!币晃淮笮腿倘耸勘硎?,規(guī)則的核心還在于要求券商從嚴(yán)防范從業(yè)人員違規(guī)投資行為以及強(qiáng)化賬戶申報管理工作等。(第一財經(jīng))

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