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廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)、慶陽市合水縣、嘉興市平湖市、定安縣雷鳴鎮(zhèn)、許昌市長葛市、甘孜康定市、商洛市商州區(qū)
寶雞市扶風縣、甘孜巴塘縣、濟寧市汶上縣、廣元市利州區(qū)、溫州市龍灣區(qū)、天水市秦州區(qū)、內蒙古烏蘭察布市化德縣、大慶市林甸縣、德州市陵城區(qū)、北京市大興區(qū)
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瓊海市博鰲鎮(zhèn)、南京市鼓樓區(qū)、太原市萬柏林區(qū)、長沙市雨花區(qū)、沈陽市渾南區(qū)
阜陽市潁上縣、昭通市威信縣、佳木斯市湯原縣、雙鴨山市集賢縣、德宏傣族景頗族自治州盈江縣、汕頭市潮陽區(qū)
臺州市玉環(huán)市、鎮(zhèn)江市句容市、儋州市和慶鎮(zhèn)、商洛市柞水縣、白山市撫松縣、昭通市鎮(zhèn)雄縣、廣西百色市樂業(yè)縣、澄邁縣仁興鎮(zhèn)、汕尾市海豐縣、鄂州市華容區(qū)
常州市金壇區(qū)、內蒙古烏蘭察布市興和縣、雅安市雨城區(qū)、周口市太康縣、福州市羅源縣、安陽市龍安區(qū)
安陽市林州市、三明市永安市、駐馬店市上蔡縣、佛山市三水區(qū)、漢中市西鄉(xiāng)縣
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南陽市宛城區(qū)、陵水黎族自治縣黎安鎮(zhèn)、吉林市昌邑區(qū)、自貢市貢井區(qū)、寧夏石嘴山市惠農區(qū)、蕪湖市繁昌區(qū)、白銀市平川區(qū)、楚雄雙柏縣
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永州市冷水灘區(qū)、玉溪市華寧縣、韶關市仁化縣、大連市西崗區(qū)、重慶市南岸區(qū)、宿州市蕭縣、商洛市鎮(zhèn)安縣、上饒市弋陽縣、濮陽市范縣、河源市和平縣
南平市松溪縣、郴州市宜章縣、黃石市鐵山區(qū)、臨滄市永德縣、六盤水市水城區(qū)
漢中市洋縣、涼山西昌市、天津市寶坻區(qū)、內蒙古錫林郭勒盟蘇尼特右旗、郴州市永興縣、蕪湖市繁昌區(qū)、黔西南安龍縣、泰州市海陵區(qū)、延安市洛川縣
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封堵兩融“繞標套現(xiàn)”！光大證券分支機構被罰，年內銀河、中信證券均收警示函|界面新聞
界面新聞記者 | 陳靖
打擊繞標套現(xiàn)仍在繼續(xù)。
4月23日，廣西證監(jiān)局發(fā)布公告，對光大證券（601788.SH）南寧金浦路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公告顯示，光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業(yè)務過程中為客戶“繞標套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。
基于上述違規(guī)行為，廣西證監(jiān)局決定對光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
這不是今年行業(yè)首例因繞標套現(xiàn)而受罰的券商。中國銀河證券（601881.SH）在2024年年報中披露了一項此前未公開的監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局年初指出，銀河證券對融資融券業(yè)務“繞標套現(xiàn)”的管控措施力度不足。
此外，2025年1月17日，深圳證監(jiān)局針對中信證券（600030.SH）出具警示函，明確指出公司在防范融資融券客戶“繞標套現(xiàn)”交易管理方面存在不足，同時在存量風險的排查化解及增量風險的防控措施方面存在不完善之處。
彼時銀河證券表示，公司對此高度重視，已督促相關部門深入查找并整改問題。公司將建立健全內部管理機制，嚴格執(zhí)行禁止“繞標套現(xiàn)”的管理要求，并停止開展“定增+融券”套利業(yè)務，以切實提升管理水平。
兩融“繞標套現(xiàn)”是指投資者利用融資融券交易機制套取資金，以達成購買非標的證券（即“繞標”）或將資金轉出信用賬戶（即“套現(xiàn)”）等非合規(guī)目的。這種操作是市場資金需求旺盛背景下出現(xiàn)的新現(xiàn)象，常被用于變相擴大兩融標的范圍或進行新股申購。
但該模式存在較大隱患與風險，主要集中在四點：一是規(guī)避了監(jiān)管要求，存在合規(guī)隱患；二是擾亂了交易機制，信用風險加大；三是規(guī)避了信披義務，風險傳染性高；四是弱化了監(jiān)測效能，違法隱患增加。因此，“兩融套現(xiàn)”也長期是監(jiān)管的重點整治對象。
繞標業(yè)務始終是融資融券業(yè)務的“禁區(qū)”，但仍有不少機構涉足其中。2021年，中信建投證券（601066.SH）上海徐匯區(qū)太原路營業(yè)部因違規(guī)為客戶提供兩融繞標便利，收到上海證監(jiān)局的責令改正監(jiān)管措施罰單。這也是首例券商分支機構因該類違規(guī)行為而受到處罰的案例。
同年，監(jiān)管部門發(fā)布了《關于規(guī)范“兩融套現(xiàn)”風險促進業(yè)務回歸本源的通報》，明確要求證券公司正視問題、落實主體責任，并清理相關違規(guī)行為。
2024年末，中國證券業(yè)協(xié)會（中證協(xié)）發(fā)布了《證券業(yè)務示范實踐第5號——融資融券客戶交易行為管理》（下稱《《示范實踐》》），旨在規(guī)范和指導證券公司對融資融券業(yè)務客戶交易行為的管理。
中證協(xié)指出，自2010年融資融券業(yè)務開展以來，該業(yè)務在提高市場流動性和定價效率方面發(fā)揮了積極作用。隨著市場的發(fā)展和客戶類型的多元化，提升證券公司客戶交易行為管理能力顯得尤為必要。為此，協(xié)會制定了本示范實踐，以應對證券公司兩融業(yè)務中的各類客戶交易行為管理場景。
《示范實踐》特別強調了防范客戶“繞標套現(xiàn)”交易的管理措施，具體包括：前端管控措施，從制度、合同、員工管理和系統(tǒng)設置四個方面提出具體要求。風險賬戶監(jiān)控，證券公司需對融資融券“繞標套現(xiàn)”行為進行有效監(jiān)控。分層壓降舉措，在“繞標套現(xiàn)”行為發(fā)生后，證券公司應采取分層壓降措施。
例如，在員工管理方面，證券公司應定期對分支機構及員工進行合規(guī)展業(yè)培訓，禁止任何形式的“繞標套現(xiàn)”行為，并要求員工在向客戶講解兩融業(yè)務規(guī)則和風險時，明確告知不得進行“繞標套現(xiàn)”交易。
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