私募因網(wǎng)下詢價(jià)與配售業(yè)務(wù)違規(guī)被罰的情況屢見(jiàn)不鮮。
浙江證監(jiān)局4月28日披露，因開(kāi)展私募業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，溫州啟元資產(chǎn)及法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理胡開(kāi)，均被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。另外，該局還要求二者在收到?jīng)Q定書(shū)之日起7日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。
罰單顯示，溫州啟元資產(chǎn)存在四類(lèi)違規(guī)行為：一是出借私募產(chǎn)品作為外部通道；二是關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露；三是部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%；四是證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范。胡開(kāi)作為公司高管，則對(duì)公司前述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。
今年1月16日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司采取列入網(wǎng)下投資者限制名單以及警示的自律措施決定書(shū)》。
該決定書(shū)指出，上交所在2024年6月開(kāi)展的注冊(cè)制新股網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中發(fā)現(xiàn)，溫州啟元資產(chǎn)存在以下三類(lèi)情形：
一是未履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序，新股報(bào)價(jià)決策僅由一人在內(nèi)部報(bào)告的建議價(jià)格區(qū)間內(nèi)確定最終報(bào)價(jià)，存在最終報(bào)價(jià)的集體決策過(guò)程缺失的情況；
二是定價(jià)依據(jù)不充分，內(nèi)部研究報(bào)告估值區(qū)間的邏輯推導(dǎo)過(guò)程不嚴(yán)謹(jǐn)，最終報(bào)價(jià)的確定缺少嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過(guò)程，存在通過(guò)主觀判斷確定最終報(bào)價(jià)的情況；
三是新股詢價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程不完善，研究報(bào)告撰寫(xiě)、投資決策等制度機(jī)制缺失。現(xiàn)行制度未涵蓋注冊(cè)制下主板板塊，2023年以來(lái)參與注冊(cè)制主板詢價(jià)項(xiàng)目履行相關(guān)內(nèi)部控制的依據(jù)缺失。內(nèi)部制度對(duì)獨(dú)立報(bào)價(jià)的要求不明確，在制度建設(shè)上未能體現(xiàn)對(duì)報(bào)價(jià)獨(dú)立性的重視和要求等。
最終中證協(xié)決定，對(duì)溫州啟元資產(chǎn)采取列入網(wǎng)下投資者限制名單六個(gè)月以及警示的自律措施。
據(jù)中基協(xié)，溫州啟元資產(chǎn)成立于2014年12月，2015年5月完成登記，注冊(cè)及實(shí)繳資本均為1000萬(wàn)元。這是一家私募證券投資基金，在管規(guī)模區(qū)間為10-20億元，登記在冊(cè)的全職員工有27人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是今年1月。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，溫州啟元資產(chǎn)旗下正在運(yùn)作中的產(chǎn)品共72只，正常清算、延期清算、提前清算的產(chǎn)品各有3只、2只、124只。
近年來(lái)，因證券網(wǎng)下詢價(jià)與配售業(yè)務(wù)操作不規(guī)范而被罰的私募，不在少數(shù)。
今年4月17日，上交所面向上海辰翔基金以及百億私募深圳紅籌投資發(fā)布監(jiān)管措施決定書(shū)，均予以監(jiān)管警示；去年4月中證協(xié)披露了針對(duì)上海珠池資產(chǎn)的自律措施決定。